金融監理
核准富邦證券投資信託股份有限公司合併日盛證券投資信託股份有限公司案
此公文為特殊附件或編碼格式文件，系統無法直接提供純文字預覽。請點擊下方官方原文連結，下載或前往官方網站查閱完整文件內容。...
閱讀內文
金融監理 最新部會公文與法規動態 - TWProbe
金融監理
預告「證券商設置標準」、「證券商管理規則」及「證券商負責人與業務人員管理規則」部分條文修正草案
此公文為特殊附件或編碼格式文件，系統無法直接提供純文字預覽。請點擊下方官方原文連結，下載或前往官方網站查閱完整文件內容。...
閱讀內文
金融監理
國泰證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1130360256號、金管證投字第11303602561號)
此公文為特殊附件或編碼格式文件，系統無法直接提供純文字預覽。請點擊下方官方原文連結，下載或前往官方網站查閱完整文件內容。...
閱讀內文
金融監理
復華證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1140380227號、金管證投字第11403802271號)
此公文為特殊附件或編碼格式文件，系統無法直接提供純文字預覽。請點擊下方官方原文連結，下載或前往官方網站查閱完整文件內容。...
閱讀內文
金融監理
三商美邦人壽保險股份有限公司因自有資本與風險資本比率及淨值比率未達保險法規定之資本適足等級，所提出之增資、財務或業務改善計畫無法使該公司113年度資本適足率提升至法定標準，違反保險法相關規定，依保險法第143條之6第2款第6目規定，核處限制該公司不得新增與利害關係人之授信或其他交易（不包括既有已簽約或續約之利害關係人交易），直至該公司資本適足率達法定標準並報經本會同意後，始得恢復辦理，暨依同條第2款第1目規定，令該公司於一個月內提報具體、完整且可使該公司於113年度資本適足率符合法令規定之增資、財務或業務改善計畫。
此公文為特殊附件或編碼格式文件，系統無法直接提供純文字預覽。請點擊下方官方原文連結，下載或前往官方網站查閱完整文件內容。...
閱讀內文
金融監理
元大商業銀行債權管理部前行員挪用催收款項相關缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(以下同)400萬元罰鍰。
此公文為特殊附件或編碼格式文件，系統無法直接提供純文字預覽。請點擊下方官方原文連結，下載或前往官方網站查閱完整文件內容。...
閱讀內文
金融監理
新光人壽保險股份有限公司因自有資本與風險資本比率未達保險法規定之資本適足等級，所提出之增資、財務或業務改善計畫無法使該公司資本適足率提升至法定標準，違反保險法相關規定，依保險法第143條之6第1款第1目規定採取次一資本等級之監理措施，即依同條第2款第6目規定，核處限制該公司不得新增與利害關係人之授信或其他交易，直至該公司資本適足率達法定標準並報經本會同意後，始得恢復辦理，暨依同條款第1目規定，令新光人壽於一個月內提報具體、完整且可使該公司於合理期間資本適足率符合法令規定之增資、財務或業務改善計畫。另併依同條款第7目規定，令該公司調降董事長魏ＯＯ113年度所有薪酬30%，為期一年。
一、裁罰時間：113年4月23日 二、受裁罰之對象：新光人壽保險股份有限公司 三、公司代表人：魏ＯＯ 四、出生年月日：略 五、性別：略 六、身分證統一號碼：略 七、地址：略 八、主旨：貴公司因112年6月底、112年底連續二期自有資本與風險資本比率未達保險法規定之資本適足等級，所提出之增資、財務或業...
閱讀內文
金融監理
新光金融控股股份有限公司核有未善盡維持子公司新光人壽保險公司(下稱新光人壽)健全經營之責，致影響金控公司整體財務、業務健全，有礙金控公司健全經營之虞，依金融控股公司法第54條第1項規定核處予以糾正，及依同條項第7款規定，命貴公司自本裁處書送達翌日起，調降董事長陳OO(下稱陳董事長)113年度所有薪酬50%，為期1年。
金融監督管理委員會 裁處書 受文者：如正副本 發文日期：中華民國113年4月23日 發文字號：金管銀控字第11301346032號 受處分人：新光金融控股股份有限公司 營利事業統一編號：80328219 地址：臺北市中正區忠孝西路1段66號38樓 代表人或管理人姓名：陳OO 地址：同上 主旨：貴公司...
閱讀內文
金融監理
國泰證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1120365880號、金管證投字第11203658801號)
金融監督管理委員會 裁處書 受文者：如正副本 發文日期：中華民國113年4月18日 發文字號：金管證投罰字第1120365880號 受處分人：國泰證券投資信託股份有限公司 營利事業統一編號：70763944 地址：臺北市大安區○○路○○號○○樓 代表人或管理人姓名：張○○ 地址：臺北市大安區○○路○...
閱讀內文
金融監理
國泰世華商業銀行蘭雅分行櫃員挪用客戶資金所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項及「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第3條第1項、第8條第1項及第3項規定，依銀行法第129條第7款規定核處新臺幣(以下同)800萬元罰鍰。
金融監督管理委員會 裁處書 受文者：如正副本 發文日期：中華民國113年3月1日 發文字號：金管銀控字第11302704892號 受處分人：國泰世華商業銀行股份有限公司 營利事業統一編號：04231910 地址：臺北市信義區松仁路7號1樓 代表人或管理人姓名：郭OO 地址：同上 主旨：貴行蘭雅分行櫃...
閱讀內文
金融監理
時間證券投資顧問股份有限公司及其人員違反證券投資顧問事業管理法令處分案(金管證投罰字第1130380369號、金管證投字第11303803691號、金管證投字第11303803692號、金管證投字第11303803693號)
金融監督管理委員會 裁處書 受文者：如正副本 發文日期：中華民國113年2月27日 發文字號：金管證投罰字第1130380369號 受處分人：時間證券投資顧問股份有限公司 營利事業統一編號：略 地址：略 代表人或管理人姓名：李○○ 地址：略 主旨：貴公司違反證券投資信託及顧問法（下稱投信投顧法）第5...
閱讀內文